財政部有關負責人

就建立實施資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管機制

答記者問

　　問：請介紹文件出臺背景和意義

　　答：資產(chǎn)評估是現(xiàn)代高端服務業(yè)，是經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要專業(yè)力量，是財政管理中的重要基礎工作。在財政部黨組集中統(tǒng)一領導下依法實施行政機關、行業(yè)協(xié)會聯(lián)合監(jiān)管，有利于統(tǒng)籌監(jiān)管資源、提高監(jiān)管效率、減輕基層負擔，是促進資產(chǎn)評估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障。

　　問：請介紹聯(lián)合監(jiān)管的主要特點

　　答：可以概括為堅持“五統(tǒng)一”、實施“一查雙罰”。以往財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會分別對資產(chǎn)評估機構實施行政檢查、自律檢查，雖然經(jīng)協(xié)調(diào)避免了同一年度對同一機構的重復檢查，但客觀上仍存在檢查密度較高、循環(huán)周期較長、標準尺度不完全一致等問題。實施聯(lián)合監(jiān)管后，將遵循“統(tǒng)一檢查計劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標準制度、統(tǒng)一組織實施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)問題進行聯(lián)合審理，依法依規(guī)對相關機構及人員實施行政處罰、行業(yè)自律懲戒。

　　日常工作中，堅持“點面結合”，實現(xiàn)“面上監(jiān)管”常態(tài)化。運用信息技術手段開展日常數(shù)據(jù)分析，掌握行業(yè)面上情況，通過風險識別發(fā)現(xiàn)有關問題線索，提出監(jiān)管重點及有關措施。對高風險行業(yè)、領域、業(yè)務等，采取約談、風險提示函等方式對相關資產(chǎn)評估機構進行日常提醒。對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的普遍共性問題，組織資產(chǎn)評估機構開展自查自糾，必要時由中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展專項自律檢查，并對檢查發(fā)現(xiàn)的“問題機構”實施“回頭看”和整改幫扶。

　　問：聯(lián)合監(jiān)管機制下如何分工

　　答：財政部監(jiān)督評價局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機制，加強制度機制的頂層設計，研究部署聯(lián)合監(jiān)管實施工作。財政部監(jiān)督評價局日常受理的投訴舉報事項，可委托中國資產(chǎn)評估協(xié)會開展前期調(diào)查。在財政部統(tǒng)一組織下，財政部各地監(jiān)管局充分發(fā)揮屬地監(jiān)管優(yōu)勢，加強對中央企業(yè)、中央金融機構、上市公司相關資產(chǎn)評估業(yè)務的監(jiān)管。地方財政部門及資產(chǎn)評估協(xié)會建立完善本區(qū)域相關工作機制，并與當?shù)乇O(jiān)管局密切合作，形成監(jiān)督合力。

　　問：聯(lián)合監(jiān)管有哪些保障措施

　　答：一是加強黨的領導。財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財政部黨組的集中統(tǒng)一領導下共同履行法定監(jiān)管職責，定期向財政部黨組匯報聯(lián)合監(jiān)管有關工作情況。在聯(lián)合檢查組中建立臨時黨支部，以黨的紀律為統(tǒng)領，嚴格執(zhí)行財政部《會計和評估監(jiān)督檢查工作紀律》，增強紀律約束力和制度執(zhí)行力。

　　二是加強隊伍建設。注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專家資源優(yōu)勢，財政部層面成立資產(chǎn)評估技術咨詢專家小組，協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術專家?guī)臁＜哟蟊O(jiān)管人才培養(yǎng)力度，有關人員納入資產(chǎn)評估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項目。定期舉辦資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管人員業(yè)務培訓班。

　　三是加強信息化建設。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設要求，中國資產(chǎn)評估協(xié)會完善資產(chǎn)評估業(yè)務報備系統(tǒng)，構建資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺，實現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享，并接入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)。

　　四是加強成果運用。對發(fā)現(xiàn)的嚴重違反有關法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機構及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。對聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。